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关于投资者适当性管理制度你需要知道的2个问题

 

一、我是哪一类的投资者?专业or普通?

投资者适当性管理制度将投资者进行分类——专业投资者和普通投资者:

专业投资者之外均为普通投资者。

专业投资者和普通投资者可互相转化

 

二、投资者适当性管理制度对我的影响有哪些?

1、投资者需要进行认定或测评。

专业投资者需通过证明文件认定;普通投资者均需进行投资者适当性测评。普通投资者通过填写风险承受能力评估问卷后,进行评分及分类。


2、普通投资者的分级和匹配

普通投资者分级为C1-C5,所对应的金融产品风险等级分为R1-R5


1)R1-R5如何划分?

 


 2)普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配标准是什么?

风险承受能力分类及产品或服务风险等级名录

风险承受等级

风险等级

标的

C1(含风险承受能力最低类别)

R1

资管产品备案机构风险等级名录R1 等级的产品及服务

C2

R1\R2

资管产品备案机构风险等级名录R1\R2等级的产品及服务

C3

R1\R2\R3

包括但不限于商品期货(除特定品种以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R1\R2\R3 等级的产品及服务

C4

R1\R2\R3\R4

包括但不限于商品期货、金融期货、期权、特定品种、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R1-R4等级的产品及服务

C5

R1\R2\R3\R4\R5

包括但不限于承担商品期货、金融期货、期权、特定品种、有限风险敞口、无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R1-R5等级的产品及服务

 

3)投资者适当性的具体匹配方式是什么?

 


3、专业投资者可购买和接受所有风险等级的产品和服务。


三、我属于哪一类或哪一级别的投资者?


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