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非法证券期货活动典型案例介绍

                                                非法证券期货活动典型案例介绍

 

案例一、非法发行股票
  2006年2月,某证券公司营业部“客户服务中心”正式对外营业,在这里办公的是来自上海某大型投资公司驻杭的经纪人团队。
  舒某是该营业部的老股民,一天,“客户服务中心”业务员告诉她:“‘四川银发公司’即将在美国上市,现有部分原始股正在转让,届时将有10倍收益!”。在几位业务员的极力鼓动下,舒某把自己多年的积蓄统统拿了出来交给这几位经纪人,并现场签订了股份转让协议、办理了过户手续。  
  几天后,舒某前去询问公司海外上市事宜时,这个“客户服务中心”已经人去楼空了,而证券营业部的工作人员却称该服务中心与其无任何关系。舒某这才发现自己上当受骗了。
  证券监管部门提醒:向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应在依法报经证监会核准后,通过证监会批准的证券经纪机构进行承销,并在交易所上市。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行;非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。违反以上规定的,均属于非法发行股票。
  投资者参与非法证券发行活动遭受的损失,由投资者自行承担。因此,社会公众要增强理性投资的意识,认清非法证券活动的本质和危害,提高识别能力,自觉抵制各种诱惑。  
  投资者可以通过两个方面识别证券发行是否非法:一是从证券发行方式来识别,无论是股权(股票)、债券还是基金,如果采取公开发行方式,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。公开发行的证券在获得核准后,必须通过证监会批准的证券经纪机构进行承销,并在交易所上市。二是从发行证券的机构来识别,看中介机构从事证券承销、代理买卖活动,是否获得了证监会行政许可,如果中介机构未经许可,擅自从事证券发行的中介业务,就可以判断为非法证券活动。

案例二、湖南郴州李珍华非法经营期货案基本情况
  2005年8月,李珍华在湖南郴州注册成立了一家“郴州金美投资咨询有限公司”,法人为李珍华本人,注册资本为50万元,经营内容为投资咨询等业务,其中工商营业执照中注明不得经营期货、证券业务。但公司成立后,李珍华在未经国家有关主管部门批准的情况下,先后吸纳94名客户(大部分为永兴县人),并代理客户与香港某期货公司联系,擅自从事境外期货、外汇、现货交易等。至案发时,李珍华先后将客户交纳的1674万元保证金通过银行分别汇入福建泉州、陕西西安、渭南、广东汕头、深圳等地14个个人账户,经多次交易后资金去向不明。截至案发时止,已导致客户共亏损620余万元,账面余额仅剩980万元。李珍华于2005年12月被抓获归案,查缴犯罪嫌疑人都某(香港人)违法资金50万港币。2006年4月,通过公安部门和人民银行的努力,香港英皇金业期货公司退回客户保证金200万港币。

案例三、浙江**公司非法黄金期货案:
  某黄金论坛上的一则广告吸引了家住北京靳女士:“一般的黄金交易手续费1元一克,这里手续费只要2毛钱!”禁不住诱惑的靳女士联系了浙江**黄金公司。该公司的一位理财师告诉靳女士:“我们做的是黄金现货延期交易,方法很简单,只要缴纳一定的保证金,在公司提供的操作平台上做多或者做空。而且我们公司是上海金交易所的二级会员,您尽管放心。”以为找到发财机会的靳女士成了该黄金公司的会员,从此,她走上了三个月亏损45万元的炒金之路。巨亏之后的靳女士才回忆起,公司提供的交易系统经常死机;网站公布的国际黄金价格和纽约商品交易所公布的价格并不一致。发觉了对方在做手脚的靳女士走上了维权之路。目前,这家公司已经被监管机关移送公安局,公安局正在调查之中。

案例四、海外黄金代理案
  小陈在这几年在杭州做生意积累了一些钱,想做一些证券期货方面的投资。这个时候,小陈刚认识的一个朋友小李主动介绍了他所在的公司——香港某黄金集团杭州代理商。根据小李的描述,这家香港公司在香港最繁华的地段办公,而小李所在的杭州公司正是世界诸多代理商之一,做一些宣传推广业务。只要客户交几千块钱的保证金,就能在网上做放大50倍的买空卖空操作。小陈一听立马心动了:做生意太辛苦,如果点点鼠标就能放大50倍,岂不美哉?于是小陈签了一份繁体字版的合同书,并给小李公司打入了10万元,开始了发财的美梦。
  然而一个月不到,小陈几乎全部亏光。这时的小陈觉得有些不对劲,赶紧查了一下小李公司,发现所谓的公司帐户只是一个深圳的个人帐户,而那家香港公司也是子虚乌有的。
  
案例五、杭州破获全国最大黄金期货非法经营案
  杭州警方近期破获了一起全国最大的黄金期货非法经营案,该案涉案金额高达600多亿元,受害者遍布全国。犯罪嫌疑人,浙江世纪黄金公司总裁张勇已被警方逮捕。 
  世纪黄金公司频频被投诉 警方立案侦察 
  据了解,由于全球经济形式严峻,原本空前活跃、繁荣的股票、期货等资本市场跌宕起伏,这也直接促使一些原本未暴露的问题,提前激化和暴露出来。不少人为了谋取非法利益,利用市场监管的盲区,钻法律空子来扰乱市场秩序,坑害群众利益。 
  2006年12月以来,杭州警方不断接到客户反映,浙江世纪黄金公司在互联网上设立了电子化的黄金交易平台,招徕客户进网交易,从中牟取暴利,不少客户损失惨重。 
  针对群众的反映,为查清世纪黄金公司的真实内幕,警方于2007年1月12日起受理群众报案,收集交易记录等相关资料,汇总后递交浙江证监局、中国人民银行等监管部门,要求予以查处认定。同年4月15日新的《期货交易管理条例》正式实施,浙江证监局对世纪黄金电子化交易模式进行调查后,于7月份下文给浙江省金融办,认定该公司的电子化交易模式属于变相期货交易行为。警方据此于2007年11月30日以该公司涉嫌非法经营罪立案侦查。 
  杭州警方揭开600亿惊天“世纪黄金”之迷 
  据侦查,世纪黄金公司2005年4月20日经浙江省工商局登记注册成立,注册资金1000万(经查,这1000万元注册资金存在抽逃出资的情况),经营范围以实物黄金销售为主。公司内设行政管理、财务管理、系统工程、风险控制(后改为客服)等部门,在各地招募工作人员曾多达246名(杭州本部占116人)。营业场所原设于国贸大厦811室,2007年7月,主要犯罪嫌疑人张勇在得知警方对其密切注意后,随即将营业场所从上城区搬至西湖区的浙地珠宝大楼二楼。 
  该世纪黄金公司在未取得期货经营资质的情况下,参照“保证金放大交易”、“无负债结算”、“标准化合约”等期货交易机制,在世纪黄金网(WWW.sjgold.com)、中国纪念币交易网(WWW.cncoln.com)内私自设立带有非法期货性质的“黄金制品销售与回购(逆回购)系统”平台,并在平台上扮演多种市场角色,通过广泛招揽客户、签订《客户协议书》,以定金名义收取客户保证金。公司在确认“定金”到账后,为客户在交易平台上开通具有买入、卖出功能的自助操作账户。开户生效后,客户即通过公司局域网、互联网、电话报单三种形式(绝大部分客户是通过互联网平台来操作交易)在该公司的操作平台上以世纪黄金金价(该公司从外盘引入的英皇、道琼斯、路透社、MT等国际金价数据源,在作调整后,向客户报出买入价和卖出价)为基准,以 “1盎司”、“10盎司”、“100盎司”为下单标的,进行不同下单方向的买卖操作(“下多单“即为买入操作、“下空单”即为借贷卖出操作)。 
  在客户进行不同下单方向的买卖操作过程当中,公司又设立“即时无负债结算制度”,客户账户中浮动亏损超过一定比例,系统将即时向客户发出追加保证金通知和强行平仓通知。如客户不及时追加定金,公司则强行平仓。公司以“隔夜延迟补偿金”、“仓储费”、“网络使用费”等名义收取交易佣金,并通过强制平仓,吞噬客户大量保证金。通过对世纪黄金20余个关联帐户的调查,今年6月初,专案组在上海警方的配合下,成功冻结涉案资金1900余万。 
  6月25日,杭州警方抓获世纪黄金公司的法人代表张勇(男、42岁,杭州人)和系统工程部经理王剑平(男, 27岁,丽水人),并于当晚,对两人采取刑事拘留。次日,警方再次联合浙江证监局、杭州市工商局在市公安局经侦支队、西湖公安分局的配合下,抽调全分局110名警力,对位于浙地珠宝大楼的世纪黄金公司进行了查封、取缔。 
  据悉,截至目前,专案组已累计扣押3000余万元的涉案资金和财物。经过专业部门对电子化交易平台的鉴定,该公司涉及的非法经营额高达600亿元(为保证金放大5倍以上交易后形成的电子合同交易额)。犯罪嫌疑人,浙江世纪黄金公司总裁张勇已被警方逮捕。

案例六、大庆市公安机关侦破一起特大非法经营期货、合同诈骗案件
  日前,大庆市公安局经侦支队与龙南分局联合侦破了一起特大非法经营期货、合同诈骗案件,涉案金额达1230万元。
  今年7月份,大庆市公安局龙南分局接到群众报警称:大庆市萨尔图区东风新村“融智”信息咨询责任有限公司涉嫌非法经营期货和合同诈骗犯罪。接报后,大庆市公安局龙南分局与大庆市公安局经侦支队立即联合展开专案调查。经查,7月15日、23日、29日,先后在萨尔图区东风新村、让胡路区景园小区等地将“融智”公司涉嫌非法经营期货、合同诈骗的曹某、冉某等8名犯罪嫌疑人抓获。经审,曹某等8人于近日供认了上述犯罪事实。 
  目前,犯罪嫌疑人曹某等6名已被刑事拘留,另有2名嫌疑人因犯罪情节轻微已被取保候审,案件在进一步工作中。

中大期货有限公司,成立于1993年的老牌期货公司,是世界500强企业——浙江省物产集团公司金融板块的核心成员公司,是上市公司浙江物产中大元通集团股份有限公司(股票代码:600704)的控股子公司,四大期货交易所会员单位,上海期货交易所理事单位,首批获得“期货投资咨询业务资格”。